昌宁县交通运输局2021年度部门

整体支出绩效自评报告

一、部门基本情况

（一）部门概况

（二）部门绩效目标的设立情况

（三）部门整体收支情况

（四）部门预算管理制度建设情况

二、绩效自评工作情况

（一）绩效自评目的

（二）自评指标体系（本部分为报告核心内容）

（三）自评组织过程

三、评价情况分析及综合评价结论

（一）投入情况分析

（二）过程情况分析

（三）产出情况分析

（四）效果情况分析

四、存在的问题和整改情况

五、绩效自评结果应用

六、主要经验及做法

七、其他需说明的情况

昌宁县交通运输局2021年度部门

整体支出绩效自评报告

为贯彻落实全面实施绩效管理，强化部门预算绩效管理责任，进一步提高财政资源配置效率和资金使用效益，根据《昌宁县财政局关于2021年部门整体支出和项目支出绩效自评及财政绩效评价有关事项的通知》（昌财发〔2022〕70号）文件要求，县交通运输局高度重视，对2021年度部门整体支出情况开展了绩效自评工作，现将自评情况报告如下：

一、部门基本情况

（一）部门概况

1.主要职能

（1）负责推进综合交通运输体系建设，规划公路、水路、城乡客运等行业发展。指导做好邮政管理有关工作，健全完善与综合交通运输体系相适应的制度体制机制，优化交通运输主要通道和重要枢纽节点布局，促进各种交通运输方式融合。

（2）组织拟订综合交通运输发展战略、行业规划、标准。组织编制综合交通运输体系专项规划。拟订公路、水路、城乡客运发展战略、政策和专项规划，统筹衔接邮政行业规划，负责综合交通运输枢纽规划和管理。参与拟订物流业发展战略和规划，拟订有关政策和标准并监督实施。负责拟订综合运输计划地方标准，协调衔接各种交通运输方式并组织实施。负责全县交通基础设施建设、运输市场管理、路政管理、公路养护和行政执法。负责新（改）建公路、桥梁、渡口、码头、航道建设项目的监督管理。

（3）负责全县综合交通运输市场监管。负责全县地方公路、路政、水运和船舶的检查管理工作，依法保护公路、航道产权。负责道路运输行业行政许可。组织协调紧急物资运输和交通战备工作。做好城乡客运及有关设施规划和管理工作，负责出租汽车行业管理工作。指导公共汽车运营和汽车租赁。提出交通运输行业固定资产、科技、教育中长期规划和年度计划，经批准后组织实施。

（4）承担全县交通运输行业体制改革、结构调整、协调发展。组织制定综合运输有关制度、技术标准和运营规范的实施意见并监督实施。

（5）负责交通运输基础设施建设、管理、养护、运营行业监管。组织拟订基础设施工程建设、管理、养护有关政策、制度和技术标准及实施细则、办法并监督实施。负责组织协调公路、水路有关重点工程建设和工程质量、安全生产监督管理工作。指导交通运输基础设施管理和维护，承担有关重要设施的管理和维护。承担国家、省、市、县重点交通基本建设项目的绩效监督和管理工作。

（6）负责水路行业管理。承担通航水域内的水上交通安全监督管理职责，负责水上交通管制、船舶及有关水上设施检验、登记和防止污染、水上消防、救助打捞、通信导航、航道管理养护、船舶与码头（渡口）设施保安及危险品运输监督管理工作。负责水运行业行政许可。负责船员培训教育管理有关工作。承担本县管理通航水域水上交通安全事故、船舶及有关水上设施污染事故的应急处置，依法组织或参与事故调查处理工作。负责渔船检验和监督管理等工作。

（7）负责交通运输行业安全生产和应急管理工作，协调配合县内因突发事件引发客货滞留的处置工作，按规定组织协调重点物资和紧急客货运输。负责路网运行监测和协调。

（8）承担交通运输信息化建设，承担综合交通运输统计工作，监测分析交通运输运行情况，发布有关信息。负责交通运输行业科技、教育培训、环境保护、绿色交通和节能减排工作。

（9）承担交通运输综合执法和队伍建设工作，负责行政执法监督。负责法律、法规明确要求由县级承担的交通运输综合行政执法职责。贯彻行业社会治安综合治理和维护稳定管理办法并组织实施。

（10）完成县委、县政府交办的其他任务。

2.机构情况

昌宁县交通运输局内设6个机构。即办公室、基本建设规划统计股（交通战备办公室）、运输管理股（路政管理办公室）、安全监督股、资财审计股、海事航务股。所属事业单位4个。即昌宁县地方公路管理管理段、昌宁县地方公路路政管理大队、昌宁县航道养护管理所、昌宁县公路工程质量监督站。其中昌宁县地方公路管理段属县级财政一级预算单位，实行独立财务核算，其他3个事业单位均纳入县交通运输局机关统一核算管理。

3.人员情况

2021年末，在职人员编制30人，其中：行政编制 16人（不含机关工勤2人），事业编制14人（不含事业周转编制2人）。在职实有33人，其中：财政全供养 33人，财政部分供养0人，非财政供养0人。2020年年末实有人数31人，决算报表29人（不含工勤人员2人），较上年实际净增加2人，增加原因主要是当年新招事业人员2人。

离退休人员 7人，其中：离休 0人，退休 7人。

（二）部门绩效目标的设立情况

1.投资任务圆满完成。一是确保2021年度投资任务圆满完成；二是尽快完成昌保高速公路县城连接线《建设合同》、《监理合同和监测合同》签订，完成项目管理机构组建并进驻开展工作，确保年内主体工程基本完成；三是加强与市交通局、项目公司、市级指挥部的协调对接，明确每一个标段的施工主体，为全线开工提供保障。

2.加大水运市场培育力度。一是严把市场准入关。提高服务意识及服务能力，为企业提供稳定有序、竞争公平、开放统一的市场，营造良好的投资环境；二是加大对企业帮扶力度。帮助运输企业解决资金紧、融资难等问题，对企业贷款、燃油补助方面给予扶持；三是加大航运基础设施建设投入力度，同步完善水上旅游线路开发和宣传。

3.加快推进农村公路建设进度。严格执行技术员挂片制度，加强对国开浦发项目的监管职责，快速组织技术员对已开挖的路基路面进行转序验收，确保路面工程快速推进，按时完工。

4.加强施工现场监管。一是加强质量监管，明确分管领导、挂片技术员职责，确保农村公路、码头建设质量过硬；二是加强进度监管，实行钉钉子精神，倒排时间表，确保年内所有项目按时完成；三是加强安全监管，加强施工安全宣传教育，定期开展安全检查，确保施工安全。

5.确保公路运输总周转量增幅达标。一是以城乡交通运输一体化项目建设为抓手，有效提升农村公路客运能力，通过与城市公交等运输方式的有效衔接，稳步推进“零距离换乘”的一体化建设。二是完善交通建设规划，积极争取“乡镇1小时经济圈”和“滇西南州市互通环线”、综合物流中心建设等项目支持，提升交通运输服务能力。

（三）部门整体收支情况

1.预算收支执行情况

2021年收入合计82345.67万元。其中一般公共预算财政拨款收入3358.6万元，占财政拨款总收入的4.08%；政府性基金预算财政拨款收入78987.07万元，占财政拨款收入的95.92%。按功能分类：2010301行政运行206.25万元；2010350事业运行104.37万元；2080505机关事业单位养老保险缴费支出13.92万元；2080799其他就业补助支出2.49万元；2101101行政单位医疗13.57万元；2101102事业单位医疗6.66万元；2101103公务员医疗补助11.35万元；2111001能源节约利用64万元；2120899其他国有土地安排使用权出让收入安排支出1587.07万元；2140602车辆购置税用于农村公路建设支出2936万元；2147101公路建设77400万元。

2021年支出合计82924.13万元。其中其本支出358.6万元（2010301行政运行206.25万元；2010350事业运行104.37万元；2080505机关事业单位养老保险缴费支出13.92万元；2080799其他就业补助支出2.49万元；2101101行政单位医疗13.57万元；2101102事业单位医疗6.66万元；2101103公务员医疗补助11.35万元）；项目支出82565.53万元（2111001能源节约利用64万元；2120899其他国有土地安排使用权出让收入安排支出1587.07万元；2130504农村公路基础设施建设254.51万元；2140402对农村道路客运的补贴200.93万元；2140403对出租车的补贴18.03万元；2140601车辆购置税用于公路等基础设施建设支出35万元；2140602车辆购置税用于农村公路建设支出3006万元；2147101公路建设77400万元）。按支出性质：基本支出358.6万元，占财政拨款支出的0.43%；项目支出拨款82565.5万元，占财政拨款支出的99.57%。按经济分类：工资福利支出321.4万元，占财政拨款支出的0.39%；商品服务支出36.8万元，占财政拨款支出的0.04%；对个人和家庭的补助0.41元，占财政拨款支出的0%；资本性支出82282.58万元，占财政拨款支出的99.23%；对企业的补助282.96万元，占财政拨款支出的0.34%。

2.收支平衡情况

2021年财政拨款预算收入为82345.67万元。其中一般公共预算财政拨款收入3358.6万元，占财政拨款总收入的4.08%；政府性基金预算财政拨款收入78987.07万元，占财政拨款收入的95.92%。上年结余578.47万元，2021年财政拨款预算支出82924.13万元，年终无结转结余。

（四）部门预算管理制度建设情况

预算支出的编制遵循以收定支，轻重缓急，综合平衡的原则。按照人员经费、公用经费、专项经费的顺序安排支出预算，确保工资及公用经费有保障。

严格按照预算，按进度、按程序拨款，不办理无预算、无用款计划、超预算、超计划的拨款，对本级财政预算安排的专项资金和上级追加专项资金，做到专款专用，不得随意更改用途，更改计划。

预算调整遵循合理、合法的原则。合理是指调整有依据，有调整项目，有调整金额。预算执行情况和决算接受县政府有关职能部门的监督和审计。财务人员对不规范的口头交办，便条批复的拨款必须坚持原则，一律拒绝办理。预算编制、执行过程做到有制度、有依据。

二、绩效自评工作情况

（一）绩效自评目的

部门整体支出绩效自评的目的，主要是通过绩效目标情况，重点是绩效目标的设置情况、资金使用情况、实施管理情况、绩效表现情况自我评价，了解部门整体支出使用是否达到了预期目标、资金管理是否规范、资金使用是否有效，检验资金支出效率和效果，分析存在问题及原因，及时总结经验，改进管理措施，不断增强和落实绩效管理责任，完善工作机制，有效提高资金管理水平和使用效益。

（二）自评指标体系

自评指标体系主要参照《云南省财政项目支出绩效评价共性指标体系》进行编制，自评得分98分。详见附件2（2021年度部门整体支出绩效自评表）。

（三）自评组织过程

遵循绩效自评“目标引领、科学规范、客观公正、结果导向”的原则。县交通运输局成立了部门整体支出绩效自评工作小组，领导小组下设办公室在资产财务股，负责本次绩效自评工作的组织协调、统筹推进等工作，自评工作包括准备、实施、整改三个阶段。

自评准备阶段，首先，确定评价对象。其次，拟定评价计划。明确评价组织实施方式，确定评价目的、内容、任务、依据、评价时间及要求等方面的情况。最后，自评实施阶段。拟定评价实施方案，根据评价计划拟定组织实施方案、评价指标体系等具体评价方案。在部门整体支出指标体系框架的基础上，结合年初预算批复的部门整体支出和项目支出绩效指标，部门职责以及项目特点，补充设计个性指标，确定部门整体支出和项目的绩效自评指标体系，同时根据评价情况积累经验，逐步建立适应部门和项目特点的绩效自评指标库。

自评实施阶段。一是按照相关要求进行自评，并按照自评指标体系认真进行分析评价。二是撰写绩效自评报告。自评工作按照参考提纲撰写绩效自评报告，并上报上级主管部门。

自评整改阶段。部门结合自评报告和上级部门审核结果提出的整改意见，在限期内做出相应整改。

三、评价情况分析及综合评价结论

通过综合分析，详细对照部门整体支出绩效自评体系，严格按照产出、效益、满意度三个一级指标自评结果，部门整体支出评价满分100分，自评得分98分（详见附件2）。

（一）产出情况分析

产出情况分析满分40分，自评得分40分。

结合部门实际设立了产出绩效目标，根据履行职责完实际完成率、完成及时率、质量达标率、重点工作办结率四个方面进行分析，完成情况达到预期目标。

（二）效益情况分析

效益情况分析满分30分，自评得分30分。

2021年，县交通运输局严格按照“三定”方案中的部门职能职责，按照上级主管部门及县级人民政府的要求，着力推进昌保高速公路项目建设，加快农村公路建设步伐，着力行业监管，突出依法行政，着力优化管理，突出公路养护，继续巩固和提升“四好农村公路”建设，突出“一体化”建设，城乡共享有新进展，着力补齐短板，突出精准扶贫，推进党风廉政建设和意识形态工作的有序进行，自评工作结合部门实际，从职责履行、履职效益、服务对象满意度三个方面进行分析，圆满完成了上级下达的各项指标任务。

（三）满意度情况分析

满意度情况分析满分10分，自评分8分。

2021年，在县委县政府和上级主管部门的领导下，县交通运输局紧紧围绕年初既定目标和中心工作，交通系统全体干部职工在攻坚克难中赶超跨越，在真抓实干中改善民生，全局上下合力攻坚、务实创新，主动适应经济发展新常态，克服重重困难，狠抓工作落实，扎实推进各项工作的开展，全局交通运输工作呈现出稳中有进、稳中有为、稳中提质的良好局面。为全县经济、社会的发展奠定了坚实的基础，社会工作或服务对象满意度较好。

四、存在的问题和整改情况

（一）存在问题

1.年初只预算基本支出，没有预算项目支出，项目支出全部作为调整预算，使年内预算调整较大，预算编制的合理性有待进一步提高。

2.内控制度有待完善，财务管理有待加强。

3.会计基础工作薄弱，会计核算欠规范。

4.对财政预算绩效管理重视不够，财政整体支出管理有待完善。

（二）整改情况

1.加强预算管理，细化预算指标，提高预算科学性。

2.完善内部控制制度, 加强监督机制建设。

3.加强会计人员业务素质教育，提高会计人员业务素质。

4.加强资金预算绩效管理，提高资金的使用效益。

五、绩效自评结果应用

通过自评工作的开展，将评价结果做为部门改进预算管理和绩效评价管理的重要依据，对自评工作中发现的问题及时进行整改，加强预算管理和绩效目标管理，完善管理制度，增加财政资金使用的经济效和社会效益。

六、主要经验及做法

一是领导重视，由财务分管领导牵头，各股室积极配合，按照要求做好总体部署、部门协调、进度跟踪等工作；二是明确职责，强化落实，责任到人；三是完善预算管理制度，将绩效管理贯穿于预算执编制、执行、决算等环节中，严格预算管理制度的执行。

七、其他需说明的情况

无其他需要说明的情况。

昌宁县交通运输局

2022年6月8日