第一部分 昌宁县档案局概况

一、主要职能

二、部门基本情况

第二部分 2017年度部门决算表

一、收入支出决算总表

二、收入决算表

三、支出决算表

四、财政拨款收入支出决算总表

五、一般公共预算财政拨款收入支出决算表

六、一般公共预算财政拨款基本支出决算表七、政府性基金预算财政拨款收入支出决算表八、财政专户管理资金收入支出决算表

九、“三公”经费、行政参公单位机关运行经费情况表

第三部分 2017年度部门决算情况说明

一、收入决算情况说明

二、支出决算情况说明

三、一般公共预算财政拨款支出决算情况说明

四、一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算情况说明

五、其他重要事项及相关口径情况说明

第四部分 名词解释

第一部分 昌宁县档案局概况

一、主要职能

（一）主要职能

昌宁县档案局主要部门职能是：

⑴贯彻执行国家档案工作的方针、政策和法律、法规。

⑵依据《中华人民共和国档案法》《云南省档案条例》及国家有关规定，制定全县档案工作的规章制度。

⑶制定全县档案事业发展规划并组织实施。

⑷对全县范围内所属乡镇、党政机关、团体、企业、事业单位和其他组织的档案工作、各类档案室工作进行指导和监督。

⑸负责全县档案专兼职人员的教育培训，档案专业职务的评聘管理，档案宣传，档案学理论研究，档案保护与现代化管理技术研究等工作。

⑹配合有关部门对所属乡镇、机关、团体、企业、事业单位和其他组织文件材料的收集、整理和归档等工作进行指导、咨询服务。

⑺按照《中华人民共和国档案法》和《云南省档案条例》的规定，接收、征集应当进馆的档案、资料。

⑻对馆藏档案进行规范化整理、科学化管理和安全保管，并对破损档案进行修复、复制。

⑼向各部门、社会各方面提供利用档案，开发馆藏档案信息资源，为科学研究、经济和社会发展服务。

⑽根据上级要求，负责全县档案信息化建设指导、管理和档案信息网络建设，组织实施馆藏档案数字化工作。

⑾完成县委、县人民政府和上级机关交办的其他事项。

（二）2017年度重点工作任务介绍

1.夯实档案资源，馆藏档案提质增量

2017年，县档案局紧扣全县工作重点，多方接收和收集档案资料，进一步提高馆藏质量、扩大馆藏数量。一是依法接收县卫计局、司法局等10个单位文字档案18636卷15772件、照片212张、电子档案8盘、录音4盒及录像1盒。其中：文书档案136卷15772件、科技档案10卷、专业档案3278卷、婚姻档案15212卷。二是收集到昌宁洞经乐谱资料15件，民国时期档案63件，县重建办印章2枚、资料297册，百家姓茶饼40饼。

2.务实服务民生，档案价值有效凸显

一是尽力利用馆藏档案为社会公众服务。严格按照档案查阅利用规定，采用微机目录检索和全文数字微机检索等手段，为社会提供高效、快捷档案查阅利用服务。先后为974人/次提供利用档案1617卷1672件/次，免费为利用者提供档案复制件12263页。二是充分利用馆藏档案信息撰写文章4篇，从档案角度以写实手法反应昌宁历史记忆。

3.抓实档案指导，提升档案管理水平

狠抓立档单位年度立卷归档监督指导和重点建设项目档案指导工作，不断规范机关和基层单位档案管理工作，全县档案管理水平得到大幅提高。一是指导统战部、工商联、粮食局、招商局等51个单位整理档案20408件，指导湾甸、柯街、卡斯等7个乡镇整理档案17948件。二是抓实县内机关、企事业单位档案管理规范化认定、复查工作，有效提升全县档案管理工作水平。县委宣传部、县总工会、人大办和田园镇4个单位通过档案工作规范化管理示范单位认定；县政府办、法院和检察院3个单位通过档案工作规范化管理示范单位复查。

4.稳步推进数字化，夯实数字档案馆基础

一是投资16万元，购置馆藏档案数据存储利用设备一套。二是持续做好馆藏档案数字化工作，完成馆藏档案数字化处理45.2万画幅。三是分步推进乡镇和县直单位室藏档案数字化。田园、温泉和鸡飞等4个乡（镇），县政府办、人大办和政协办等8个县直单位室藏档案全部完成数字化处理，加工室藏档案达15万画幅。四是持续推进机关事业单位档案室档案管理信息化，在做好维护各单位浩瀚档案管理软件操作指导和维护的同时，为县侨联、县政务服务管理局2个单位安装档案管理软件。

5.落实安保责任，保证档案安全保密

以强化日常管理和监督检查相结合，积极消除隐患，堵塞漏洞，确保档案实体和档案信息安全。一是主要领导和分管领导，分管领导和股室长，股室长和股室人员层层签订安全保密责任书12份。二是开展消防培训和安全保密培训26人次。三是经常性开展“十防”“八不准”安全大检查，及时处理安全隐患。四是强化档案数字化加工管理和档案查阅利用管理，认真执行相关要求，做好台账登记。

6.强化档案宣传，严格依法治档管档

结合依法治县工作任务，大力宣传档案工作及相关法律法规，营造良好的档案法治环境。一是向《云南档案》、保山新闻网、《昌宁宣传》等媒体投递档案信息36篇，先后被采用17条、篇/次；向第六届中国档案职业发展论坛报送论文7篇，其中1篇获二等奖，6篇获三等奖；撰写上报档案利用实例4篇。二是先后组织县内机关、企事业单位档案专兼职人员9人次参加省局举办的档案专业基础知识培训。三是在“国际档案日”开展以“档案——我们共同的记忆”为主题的档案宣传活动，充分利用LED显示屏和宣传画宣传档案和档案工作，提高社会公众对档案和档案工作的认知度。四是在指导县内机关、企事业单位档案管理人员业务的同时进行档案法律法规宣传，增强档案人员守法意识，做到依法治档。

二、部门基本情况

（一）部门决算单位构成

纳入昌宁县档案局部门2017年度部门决算编报的单位共1个。其中：行政单位0个，事业单位1个，其他单位0个。即：昌宁县档案局。

（二）部门人员和车辆的编制及实有情况

昌宁县档案局部门2017年末实有人员编制12人。其中：行政编制0人（含行政工勤编制0人），事业编制12人（含参公管理事业编制12人）；在职在编实有行政人员0人（含行政工勤人员0人），事业人员11人（含参公管理事业人员11人）。

离退休人员0人。其中：离休0人，退休0人。

实有车辆编制0辆，在编实有车辆0辆。

第二部分 2017年度部门决算表

（详见附件）

第三部分 2017年度部门决算情况说明

一、收入决算情况说明

昌宁县档案局部门2017年度收入合计2,209,183.4元。其中：财政拨款收入2,209,183.4元，占总收入的100%；上级补助收入0元，占总收入的0%；事业收入0元，占总收入的0%；经营收入0元，占总收入的0%；附属单位缴款收入0元，占总收入的0%；其他收入0元，占总收入的0%。与上年对比减1,439,674.42元，减39.46%，主要原因为：

1.人员经费，新增收入 465,643.91元，增34.63%，原因是工资福利制度改革人员工资增长；

2. 日常公用经费，新增收入54,690.67元，增18.58%，原因是综合档案馆运行维护成本增加和车改后公务车补助增加；

3.项目资金，减少收入1,960,000.00元，减97.51%，原因是综合档案馆建成投入使用，财政暂无力将档案馆建设项目欠款纳入预算。

二、支出决算情况说明

昌宁县档案局部门2017年度支出合计2,209,183.4元。其中：基本支出2,159,183.4元，占总支出的97.74%；项目支出50,000.00元，占总支出的2.26%；上缴上级支出、经营支出、对附属单位补助支出共0元，占总支出的0%。与上年对比减1,439,674.42元，减39.46%，主要原因为:

1.人员经费，增加支出 465,643.91元，增34.63%，原因是工资福利制度改革人员工资增长；

2. 日常公用经费，增加支出54,690.67元，增18.58%，原因是综合档案馆运行维护成本增加和车改后公务车补助支出增加；

3.项目资金，减少支出1,960,000.00元，减97.51%，原因是财政困难，无力支付综合档案馆建设项目欠款。

（一）基本支出情况

2017年度用于保障昌宁县档案局正常运转的日常支出2,159,183.4元。与上年对比增520,325.58元，增长31.75%，主要原因为：

1. 人员经费，增加基本支出465,643.91元，增34.63%，原因是工资福利制度改革人员工资增长；

2. 日常公用经费，增加基本支出54,690.67元，增18.58%，原因是综合档案馆运行维护成本增加和车改后公务车补助支出增加。

其中：基本工资、津贴补贴等人员经费支出占基本支出的83.84%，年人均164,559.91元；办公费、印刷费、水电费、办公设备购置等日常公用经费占基本支出的16.16% ，年人均31,729.42元。

（二）项目支出情况

2017年度用于保障昌宁县档案局为完成事业发展目标，用于专项业务工作的经费支出50,000.00元。与上年对比减1,960,000.00元，减97.51%，主要原因为:

1.综合档案馆建设项目，减少项目支出2,000,000.00元，项目开展进度为100%；

2.重点档案抢救与保护项目，新增项目支出40,000.00元，项目开展进度为100%。

三、一般公共预算财政拨款支出决算情况说明

（一）一般公共预算财政拨款支出决算总体情况

昌宁县档案局部门2017年度一般公共预算财政拨款支出2,209,183.4元,占本年支出合计的100%。与上年对比减1,439,674.42元，减39.46%，主要原因为：

1.综合档案馆建设项目资金，减少一般公共预算财政拨款支出2,000,000.00元；

2.重点档案抢救与保护项目，新增一般公共预算财政拨款支出40,000.00元。

（二）一般公共预算财政拨款支出决算具体情况1.一般公共服务（类）支出1,694,011元，占一般公共预算财政拨款总支出的76.68%。主要用于人员经费资金1,294,987.33元、日常公用经费349,023.67元，项目资金50,000.00元；

2.外交（类）支出0元，占一般公共预算财政拨款总支出的0%;

3.国防（类）支出0元，占一般公共预算财政拨款总支出的0%；

4.公共安全（类）支出0元，占一般公共预算财政拨款总支出的0%；

5.教育（类）支出0元，占一般公共预算财政拨款总支出的0%；

6.科学技术（类）支出0元，占一般公共预算财政拨款总支出的0%；

7.文化体育与传媒（类）支出0元，占一般公共预算财政拨款总支出的0%；

8.社会保障和就业（类）支出515,172.4元，占一般公共预算财政拨款总支出的23.32%。主要用于发放退休人员退休费145,811.4元、单位养老保险缴费186,843元、退休干部死亡抚恤资金182,518.00元；

9.医疗卫生与计划生育（类）支出0元，占一般公共预算财政拨款总支出的0%；

10.节能环保（类）支出0元，占一般公共预算财政拨款总支出的0%；

11.城乡社区（类）支出0元，占一般公共预算财政拨款总支出的0%；

12.农林水（类）支出0元，占一般公共预算财政拨款总支出的0%；

13.交通运输（类）支出0元，占一般公共预算财政拨款总支出的0%；

14.资源勘探信息等（类）支出0元，占一般公共预算财政拨款总支出的0%；

15.商业服务业等（类）支出0元，占一般公共预算财政拨款总支出的0%；

16.金融（类）支出0元，占一般公共预算财政拨款总支出的0%；

17.援助其他地区（类）支出0元，占一般公共预算财政拨款总支出的0%；

18.国土海洋气象等（类）支出0元，占一般公共预算财政拨款总支出的0%；

19.住房保障（类）支出0元，占一般公共预算财政拨款总支出的0%；

20.粮油物资储备（类）支出0元，占一般公共预算财政拨款总支出的0%；

21.其他（类）支出0元，占一般公共预算财政拨款总支出的0%；

22.债务还本（类）支出0元，占一般公共预算财政拨款总支出的0%；

23.债务付息（类）支出0元，占一般公共预算财政拨款总支出的0%。

四、一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算情况说明

(一) 一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算总体情况

1.昌宁县档案局部门2017年度一般公共预算财政拨款“三公”经费支出预算为19,383元，支出决算为19,383元，完成预算的100%。其中：因公出国（境）费支出决算为0元，完成预算的0%；公务用车购置及运行费支出决算为0元，完成预算的0%；公务接待费支出决算为19,383元，完成预算的100%。2017年度一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算数等于预算数。

2.2017年度一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算数比2016年减少11,780.21元，下降37.8%。其中：因公出国（境）费支出决算增加0元，增长0%；公务用车购置及运行费支出决算减少11,263.21元，下降100%；公务接待费支出决算减少517元，下降2.6%。2017年度一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算减少的主要原因:

公务用车购置及运行资金，同比减少11,263.21元，原因是公务用车制度改革，取消单位公务用车。

(二) 一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算具体情况

2017年度一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算中，因公出国（境）费支出0元，占0%；公务用车购置及运行维护费支出0元，占0%；公务接待费支出19,383元，占100%。具体情况如下：

1.因公出国（境）费支出0元，共安排因公出国（境）团组0个，累计0人次。

2. 公务用车购置及运行维护费支出0元。其中：

公务用车购置支出0元，购置车辆0辆。公务用车运行维护支出0元，开支财政拨款的公务用车保有量为0辆。

3.公务接待费支出19,383元。其中：

国内接待费支出19,383元（其中：外事接待费支出0元），共安排国内公务接待41批次（其中：外事接待0批次），接待人次286人（其中：外事接待人次0人）。主要用于接待周边县市档案局参观学习和上级部门指导、检查、考核等公务来访发生的接待支出。

国（境）外接待费支出0元，共安排国（境）外公务接待0批次，接待0人次。

五、其他重要事项及相关口径情况说明

(一)机关运行经费支出情况

1.昌宁县档案局部门2017年机关运行经费支出349,023.67元，与上年对比增54,690.67元，增长18.58%，主要原因为：

（1）办公费支出87,401.58元，新增9,364.43元，原因是馆藏档案增加导致运行经费增加；

（2）其他交通费用支出116,613.5元，新增73,613.5元，原因是车改后公务车补助支出增加。

2.部门机关运行经费主要用于：

（1)办公费87,401.58元；

（2)水费3,468.00元；

（3)电费9,136.00元；

（4）邮电费5,002.83元；

（5）差旅费19,905.00元；

（6）会议费4,600.00元；

（7）培训费10,915.4元；

（8）接待费19,383.00元；

（9）专用材料费28,945.00元；

（10）劳务费33,653.36元；

（11）工会经费10,000.00元；

（12）其他交通费用116,613.5元。

（二）国有资产占用情况

截至2017年12月31日，昌宁县档案局部门资产总额23,072,177.3元，其中，流动资产6,230,883.05元，固定资产16,841,294.25元，对外投资及有价证券0元，在建工程0元，无形资产0元，其他资产0元（具体内容详见附表）。与上年相比，本年资产总额增加163,020.00元，其中：流动资产增加1,890,990.00元，固定资产减少1,727,970.00元,对外投资及有价证券增加0元，在建工程增加0元，无形资产增加0元，其他资产增加0元。处置房屋建筑物减少874.87平方米，账面原值1,558,513.00元；处置车辆1辆，账面原值227,907.00元；报废报损资产19项，账面原值140,220.00元，实现资产处置收入0元；出租房屋0平方米，账面原值0元，实现资产使用收入0元。

(三)政府采购支出情况

部门年度政府采购支出合计168,700.00元，其中：货物采购支出41,200.00元，工程采购支出0元，服务采购支出127,500.00元。主要用于：办公设备采购项目41,200.00元，档案密集架采购127,500.00元。

(四)绩效自评信息情况

2017年共投入2,209,183.4元，其中在职人员工资投入1,552,083.83元，办公运转投入232,410.17元，项目投入200,000.00元，退休人员生活费投入374,689.4元。人员工资在投入中所占比重较大，正常运转和项目投入比重较小。总体上看，基本支出得到足额保障，馆藏档案安全得到有效保障，机关单位档案管理水平能够有效控制，“三公经费”节支增效。

县档案局2017年预算编制立足于保工资保运转，编制科学，管理制度健全，及时完整公开部门预算信息，项目计划组织实施良好，会计信息真实、完整、准确，资金资产管理使用规范高效。但是项目投入明显不够，不利于档案信息化的推进，数字档案馆建设基础薄弱，与现代档案馆要求和经济社会发展水平差距较大。

2017年，县档案局指导51个县直单位整理档案20408件，7个乡镇整理档案17948件；接收19个单位档案18636卷75719件、照片212张、电子档案8盘、录音4盒及录像1盒；收集档案资料1078件297册、印章2枚、实物40件，完成4个单位档案工作规范化管理示范单位认定，3个单位档案工作规范化管理示范单位复查；馆藏档案数字化加工451960画幅；为974人/次提供利用档案1617卷1672件/次，免费为利用者提供档案复制件12263页；馆藏档案实体和档案信息安全。2017年10月12日在昭通市召开的全省档案馆建设工作会议上，昌宁县档案局在会上交流发言。

2017年，县档案局认真履行职责，圆满完成市局和县委、县政府下达的各项考核任务，档案信息化建设稳步推进，全县档案管理水平有效提升，社会公众和服务对象对档案服务工作满意度达95%，社会效益明显。

（五）其他重要事项情况说明

无其他重要事项情况说明。

（六）相关口径说明

1．基本支出中人员经费包括工资福利支出和对个人和家庭的补助，日常公用支出包括商品和服务支出、其他资本性支出等人员经费以外的支出。

2．机关运行经费指行政单位和参照公务员法管理的事业单位使用一般公共预算财政拨款安排的除人员经费以外的基本支出。

3．按照党中央、国务院有关文件及部门预算管理有关规定，“三公”经费包括因公出国（境）费、公务用车购置及运行维护费、公务接待费。其中：因公出国（境）费，指单位工作人员公务出国（境）的国际旅费、国外城市间交通费、住宿费、伙食费、培训费、公杂费等支出；公务用车购置费，指单位公务用车车辆购置支出（含车辆购置税）；公务用车运行维护费，指单位按规定保留的公务用车燃料费、维修费、过路过桥费、保险费、安全奖励费用等支出；公务用车指用于履行公务的机动车辆，包括省部级干部专车、一般公务用车和执法执勤用车；公务接待费，指单位按规定开支的各类公务接待（含外宾接待）费用。

4.“三公”经费决算数：指各部门（含下属单位）当年通过本级财政一般公共预算财政拨款和以前年度一般公共预算财政拨款结转结余资金安排的因公出国（境）费、公务用车购置及运行维护费和公务接待费支出数（包括基本支出和项目支出）。

第四部分 名词解释

一、财政拨款收入：指本级财政当年拨付的资金。

二、其他收入：指除上述“财政拨款收入”、“事业收入”、“事业单位经营收入”等以外的收入。主要是上级和其他同级部门补助收入等。

三、上年结转：指以前年度尚未完成，结转到本年仍按原规定用途继续使用的资金。

四、结转下年：指以前年度预算安排、因客观条件发生变化无法按原计划实施，需延迟到以后年度按原规定用途继续使用的资金。

五、基本支出：指为保障机构正常运转、完成日常工作任务而发生的人员支出和公用支出。

六、项目支出：指在基本支出之外为完成特定行政任务和事业发展目标所发生的支出。

七、归口管理的行政单位离退休（科目代码2080501）：指行政单位离退休人员的人员经费和公用经费。

八、三公经费：是指用财政拨款安排的因公出国（境）费、公务用车购置及运行费和公务接待费。其中，因公出国（境）费反映单位公务出国（境）的国际旅费、国外城市间交通费、住宿费、伙食费、培训费、公杂费等支出；公务用车购置及运行费反映单位公务用车车辆购置支出（含车辆购置税）及租用费、燃料费、维修费、过路过桥费、保险费、安全奖励费用等支出；公务接待费反映单位按规定开支的各类公务接待（含外宾接待）支出。

监督索引号53052400324101111