部门整体支出绩效自评报告

（昌宁县工业商务科技信息化局）

一、部门情况

（一）部门概况

1、主要职责

（1）贯彻落实国家、省、市工业和信息化、商务、科技进步、专利等法律法规及方针政策，研究提出全县新型工业化发展、商贸流通、科技发展战略和对策。根据国民经济和社会发展总体规划，拟订并组织实施全县工业商务和科技信息化发展中长期规划和计划；制定全县工业、商务和科技信息化的规范性文件和政策，协调解决新型工业化进程中的重大问题；（2）制订并组织实施产业投资政策建议和工业与信息化重大项目规划；拟订国内贸易发展规划；拟订引导资金投向市场体系建设的政策措施；牵头拟订服务发展规划；会同有关部门拟订促进服务出口和服务外包发展的规划。组织制订工贸园区发展规划及政策措施，推进园区建设；推进工业和信息化项目向园区集中发展；负责园区综合协调和管理工作；（3）按照规定权限负责工业和信息化技改固定资产投资项目备案申报；负责电力行政执法工作；监测分析工业经济、信息化运行态势并发布有关信息，采集并运用好价格信息，研究提出工业经济调控的举措与建议；协调解决行业运行发展中的有关问题并提出意见和建议；负责工业应急管理，信息化应急协调，负责全县工业和信息化企业生产要素保障的组织协调工作；负责全县电力供需协调和电力需求的管理工作；组织协调辖区工业和信息化企业生产要素保障工作；（4）负责工业和信息化行业、煤炭行业管理；负责盐业行政管理；参与协调交通综合运输，指导和推进工业物流企业发展。负责新兴产业的发展组织协调工作；负责企业的治乱减负工作；负责组织企业管理人员培训、职称评定工作；（5）指导中小企业和非公经济发展，会同有关部门拟订促进中小企业发展和非公有制经济发展的有关政策和措施，推动建立完善服务体系，协调解决中小企业及非公经济发展中的重大；（6）统筹推进信息化工作；负责指导和组织、协调信息技术的推广应用；组织、协调全县信息网络安全建设和管理工作；（7）统一配置和管理无线电频谱资源，依法监督管理无线电台（站），协调处理军地间无线电管理有关事宜，负责无线电电磁环境保护工作，负责无线电监测、检测、干扰查处，协调处理电磁干扰事宜，维护空中电波秩序，依法组织实施无线电管制；（8）管理县级科技“三项”费。科学技术普及经费、科技专项资金和科技发展资金；研究多渠道增加科技投入的措施；提出科研条件保障方面的政策和规划，推动科技资源的优化配置；强化高新技术产业化及应用技术的开发与推广工作；审核推荐高新技术企业及项目，指导高新技术产业开发区的建；（9）管理全县科技成果、科技奖励、科技保密、民营科技企业及技术市场工作，指导协调全县科学技术普及工作，促进科技中介组织的发展，推动科技成果向现实生产力转化；（10）负责推进流通产业结构调整，指导流通企业改革、商贸服务业和社区商业发展，提出促进商贸企业发展的政策建议；负责推动流通标准化和连锁经营、物流配送、电子商务等现代流通方式的发展，推动商务领域信用建设，指导商务信用销售，建立市场诚信公共服务平台；按照有关规定对特殊流通行业进行监督管理；牵头协调整顿和规范市场经济秩序工作；（11）负责重要消费品储备管理和市场调控的有关工作，会同有关部门组织实施重要生产资料流通管理；负责建立健全生活必需品市场供应应急管理机制；监测分析市场运行和商品供求状况，调查分析商品价格信息，进行预测预警和信息引导；按照有关规定对成品油流通进行监督管理；（12）负责对外贸易、对外经济合作工作。组织实施重要工业品、原材料和重要农产品进出口总量计划；会同有关部门协调大宗进出口商品，指导贸易促进活动和外贸促进体系建设；（13）指导协调全县各部门和乡镇的科技进步工作；管理县级科技成果、科技奖励、科技保密及技术合同认定登记工作，会同有关部门研究科技人才资源合理配置；参与制定科技人才队伍建设的规划、政策措施；学科带头人的选拔、培养和管理；负责归口管理县级高层次科技人才的培养和引进工作。（14）承办县委、县政府和上级机关交办的其他事项。

2．内设机构。根据以上职责，县工信局（含科技局）下设：办公室、党委办公室、发展规划股、要素保障股、轻工业股、节能创新股、工贸园区股、信息化管理股、对内贸易股、对外贸易股、煤炭行业安全监管股、民爆器材行业监管股、电子商务办公室、科技发展股、科技成果股、电子商务服务中心。

3．人员情况。昌宁县工业和科技信息化局部门2018年末实有人员编制41人。其中：行政编制38人（含行政工勤编制5人），事业编制3人（含参公管理事业编制0人）；在职在编实有行政人员33人（含行政工勤人员5人），事业人员2人（含参公管理事业人员0人）。本年度减少人员4人，其中退休3人，调出1人。

离退休人员59人。其中：离休1人，退休58人。

（二）部门绩效目标的设立情况

2018年年初预算收入4801657.60元，其中，工资福利支出4259490.10元，其中，商品和服务支出514291.50元，对个人和家庭补助支27876.00元。

（三）部门整体收支情况

1.昌宁县工业和科技信息化局2018年度收入合计22911187.85元。其中：财政拨款收入22911187.85元，占总收入的100%；2018年度支出合计17237309.39元。财政拨款支出1723709.39元，占本年总支出的100%。其中：基本支出5014937.85元，占总支出的29.09%；项目支出12222371.54元，占总支出的70.91%；工资福利支出4270378.40元，占本年支出的24.77%，商品服务支出549485.05元，对个人家庭补助支出280874.40元，占本年支出的0.35%，对企业补助支出12136571.54元，占本年支出的70.41%。昌宁县工业和科技信息化局2018年度收入合计22911187.85元，比上年减少7.38%，其中：一般公共预算财政拨款收入22911187.85元，比上年减少7.38%，政府基金预算收入0元。

2.昌宁县工业和科技信息化局2018年度支出合计1723709.39元，比上年减少56.04%。一般公共预算支出比上年减少56.04%，其中：机关运行经费支出为463685.05元，比上年增加91.57%。基本支出5014937.85元，比上年减少10.31%，项目支出12222371.54元，比上年减少63.65%，主要原因是拨付企业的项目资金减少；工资福利支出4270378.40元比上年增加2.12%，主要原因人员工资增加，商品服务支出549485.05元，比上年减少29.72%，主要原因是公经费、会议费、培训费、公务接待、差旅费等费用支出减少。对个人家庭补助支出280874.40元，比上年减少76.29%，主要原因是离退休人员工资不纳入单位核算，由社保统一进行核算，对企业补助支出12136571.54元，比上年减少63.30%，主要原因：一是资源勘探信息支出中工业和信息化产业发展支出减少4350000元，安全生产监管中煤炭安全生产减少1029300元，商业服务支出中乡镇农贸市场补助支出减少900000元，城乡社区支出中城乡社区服务支出减少1960000元；二是本年度执行中，调整上年结转结余资金2878078.46元，财政收回项目结转结余资金。

3.“三公”经费支出情况：

（1）昌宁县工业和科技信息化局2018年度一般公共预算财政拨款“三公”经费支出预算为120000.00元，支出决算为113214.81元，完成预算的94%。其中：因公出国（境）费支出决算为0元，与预算一致；公务用车购置及运行费支出决算为59883.81元，完成预算的99%；公务接待费支出决算为53331.00元，完成预算的89%。2018年度一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算数与预算数基本持平。 2018年度一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算数比2017年减少2095.84元，下降2%。其中：因公出国（境）费支出决算为0元，与上年保持一致；公务用车购置及运行费支出决算增加573.16元，上升1%；主要原因是脱贫攻坚，车辆维护维修费用增加，公务接待费支出决算减少2669.00元，下降5%，严格执行中央八项规定及厉行节约。

（2）会议费支出情况：为进一步改进单位工作作风，加强和规范会议费的管理，反对浪费节约经费开支，会议费支出为0 元。与上年对比下降100%。

（3）培训费支出情况：根据《党政机关厉行节约反对浪费条例》，举办培训费应当坚持厉行节约、反对浪费的原则，培训费支出为1.08元，与上年对比，增加1.08%。

（四）部门预算管理制度建设情况

建立并完善单位预算管理内控制度：一是领导重视，做好总体部署、部门协调、进度跟踪等工作；二是明确职责，强化制度落实。专项资金应实行项目管理，专款专用，不得虚列项目支出，不得截留、挤占、挪用、浪费、套取、转移专项资金，提高资金使用效益。三是加强监督，立行立改。建立健全支出内部控制制度和内部稽核、审批、审查制度，完善内部支出管理，强化内部约束。

二、绩效自评工作情况

（一）绩效自评目的

为进一步提高资金使用效益，切实增强单位资金使用的支出责任和效率意识。掌握部门财政项目资金使用是否达到预期目标，检验资金支出率和使用效果，发现存在问题及原因，及时总结经验，改进管理措施。

（二）自评指标体系

1.过程-预算执行-预算调整率指标，2018年工信局本年度预算调整数与预算数的比率，预算调整率大于30%，不得分（扣3分）。

2.过程-预算执行-资金结余指标，2018年昌宁县工信局年末有项目资金结余，项目资金结余数大于上年年末资金结转数。扣3分。

3.过程-预算管理-管理制度健全性指标，相关财务制度虽然建立，但是内容不够完善，执行制度还不够到位，酌情扣1分。

4.产出-职责履行-工作目标完成情况指标，根据履行职责和年度工作计划完成情况酌情扣2分。

以上共计扣9分，最终得分91分。

（三）自评组织过程

成立绩效自评小组，实施询问、检查等必要的工作程序并审阅项目资料和资金下达文件、抽查会计记录包括原始凭证、记账凭证、会计账簿等相关会计资料、复核预决算报表及编制依据。获取的资料和证据是充分的，实施的工作方法和程序是适当的。

三、评价情况分析及综合评价结论

（一）投入情况分析

目标设定

1.绩效目标是否设立：据绩效目标是否设立、是否充分等情况进行评价打分。绩效目标用以反映和考核整体绩效目标与履职、年度工作任务的相符性情况。

2.绩效目标准确性：根据①是否将整体的绩效目标细化分解为具体的工作任务；②是否通过清晰、可衡量的指标值予以体现。③是否与年度的任务数或计划数相对应；④是否与本年度预算资金相匹配等情况进行评价打分。

预算配置

1.本单位人员编制数41人，年末实有在职人员28人，无超编现象。

2. 2018年“三公经费”实际支出数为11.32万元，2017年 “三公经费”实际支出数为11.53万元，“三公经费”变动率为-0.21，未超出预算控制数。

3. 预算安排符合履职目标，以“三定”方案职能职责为准。

（二）过程情况分析

预算执行

1. 2018年年初预算数为4801657.60元，调整预算数为22911187.85万元，预算调整率为377.15%，大于30%不得分。

2. 支出进度: 每发生一个项目按进度要求完成资金下达的。

3. 2018年末有项目资金结余。

预算管理

1. 管理制度健全性: 根据相关政策文件规定以及内控文件的要求，2018年我局制定内控管理制度、预算业务管理制度、收支业务管理制度、政府采购业务管理制度、资产管理制度、厉行节约制度等一系列财务管理制度，但是内容不够完善，执行制度不到位。

2. 资金使用合规性: 严格按照资金来源、用途使用资金；资金拨付有完整的审批程序和手续；资金使用无截留、挤占、挪用、虚列支出等情况。严格执行市财政局公务卡管理暂行办法等相关制度；加强资金的使用管理，坚持厉行节约，反对奢侈浪费。

3. 预决算信息公开性和完整性: 能按规定时间、内容在政府门户网站上公开预决算信息，并做到信息资料真实、准确。

资产管理

1. 管理制度健全性: 已制定或具有资产管理制度；相关资产管理制度合法、合规、完整；相关资产管理制度得到有效执行。

2. 资产管理安全性: 资产保存完整；资产配置合理；资产处置规范；资产账务管理合规，帐实相符；资产有偿使用及处置收入及时足额上缴。

3. 固定资产利用率: 固定资产利用率100%。

（三）产出情况分析

职责履行-工作目标完成情况：2018年，工信局在上级业务主管部门的悉心指导下，依法履行单位职能职责，依法办事。

（四）效果情况分析

履职效益

1.根据实际或未来以及可能产生的经济效益、社会效益、生态效益进行客观、综合的评定。我局坚持围绕中心、服务大局，突出监管重点，夯实监管基础，进一步加强作风建设，提升市场监管能力和水平，为全县的经济、社会发展、生态环境做出应有贡献。

2.社会公众或服务对象满意度：社会公众或服务对象满意度较好。

根据部门整体支出绩效评价指标体系，昌宁县工信局2018年评价得分91分。

四、存在的问题和整改情况

1.健全完善预算管理制度。严格按照国家财经法规和财务管理制度规定以及有关专项资金管理办法的规定使用财政资金，资金支出按照严格的审批程序和手续进行，重大项目支出应按规定进行评估论证，支出符合预算批复的用途，不截留、挤占、挪用、虚列支出等。

2.与财政协调沟通，对结余资金进行处理。

3.严格执行相关资产管理制度，加强国有资产管理，做到资产保存完整、配置合理、处置规范、账务管理合规、账实相符、资产有偿使用及处置收入及时足额上缴。

4.单位领导及财务人员加强财务法律、法规学习。

5. 进一步精确年初预算，保证重点项目资金。

6.“三公经费”严格按照预算执行。

五、绩效自评结果应用

一是使干部职工的行为趋向于组织目标；二是建立完善相关制度；三是绩效评价结果运用在整体考核中。

六、主要经验及做法

一是领导重视，由主要领导亲自牵头、亲自落实，按照实施方案要求，做好总体部署、部门协调、进度跟踪等工作；二是明确职责，强化制度落实。明确责任，按照内控管理要求，重新对岗位职责进行梳理，做到了分管明确化，岗位清晰化，责任具体化，切实增强相关工作人员的责任意识和履职意识。三是加强监督，立行立改。加大对内部控制相关工作进展情况监督检查，不断发现问题、改进问题，及时协调解决问题。

七、其他需说明的情况

无

昌宁县工业商务科技信息化局

2019年6月14日