部门整体支出绩效自评报告

（昌宁县工业和科技信息化局）

一、部门情况

（一）部门概况

1.主要职责

（1）贯彻落实国家、省、市工业和信息化、商务、科技进步、专利等法律法规及方针政策，研究提出全县新型工业化发展、商贸流通、科技发展战略和对策。根据国民经济和社会发展总体规划，拟订并组织实施全县工业商务和科技信息化发展中长期规划和计划；制定全县工业、商务和科技信息化的规范性文件和政策，协调解决新型工业化进程中的重大问题；（2）制订并组织实施产业投资政策建议和工业与信息化重大项目规划；拟订国内贸易发展规划；拟订引导资金投向市场体系建设的政策措施；牵头拟订服务发展规划；会同有关部门拟订促进服务出口和服务外包发展的规划。组织制订工贸园区发展规划及政策措施，推进园区建设；推进工业和信息化项目向园区集中发展；负责园区综合协调和管理工作；（3）按照规定权限负责工业和信息化技改固定资产投资项目备案申报；负责电力行政执法工作；监测分析工业经济、信息化运行态势并发布有关信息，采集并运用好价格信息，研究提出工业经济调控的举措与建议；协调解决行业运行发展中的有关问题并提出意见和建议；负责工业应急管理，信息化应急协调，负责全县工业和信息化企业生产要素保障的组织协调工作；负责全县电力供需协调和电力需求的管理工作；组织协调辖区工业和信息化企业生产要素保障工作；（4）负责工业和信息化行业、煤炭行业管理；负责盐业行政管理；参与协调交通综合运输，指导和推进工业物流企业发展。负责新兴产业的发展组织协调工作；负责企业的治乱减负工作；负责组织企业管理人员培训、职称评定工作；（5）指导中小企业和非公经济发展，会同有关部门拟订促进中小企业发展和非公有制经济发展的有关政策和措施，推动建立完善服务体系，协调解决中小企业及非公经济发展中的重大；（6）统筹推进信息化工作；负责指导和组织、协调信息技术的推广应用；组织、协调全县信息网络安全建设和管理工作；（7）统一配置和管理无线电频谱资源，依法监督管理无线电台（站），协调处理军地间无线电管理有关事宜，负责无线电电磁环境保护工作，负责无线电监测、检测、干扰查处，协调处理电磁干扰事宜，维护空中电波秩序，依法组织实施无线电管制；（8）管理县级科技“三项”费。科学技术普及经费、科技专项资金和科技发展资金；研究多渠道增加科技投入的措施；提出科研条件保障方面的政策和规划，推动科技资源的优化配置；强化高新技术产业化及应用技术的开发与推广工作；审核推荐高新技术企业及项目，指导高新技术产业开发区的建；（9）管理全县科技成果、科技奖励、科技保密、民营科技企业及技术市场工作，指导协调全县科学技术普及工作，促进科技中介组织的发展，推动科技成果向现实生产力转化；（10）负责推进流通产业结构调整，指导流通企业改革、商贸服务业和社区商业发展，提出促进商贸企业发展的政策建议；负责推动流通标准化和连锁经营、物流配送、电子商务等现代流通方式的发展，推动商务领域信用建设，指导商务信用销售，建立市场诚信公共服务平台；按照有关规定对特殊流通行业进行监督管理；牵头协调整顿和规范市场经济秩序工作；（11）负责重要消费品储备管理和市场调控的有关工作，会同有关部门组织实施重要生产资料流通管理；负责建立健全生活必需品市场供应应急管理机制；监测分析市场运行和商品供求状况，调查分析商品价格信息，进行预测预警和信息引导；按照有关规定对成品油流通进行监督管理；（12）负责对外贸易、对外经济合作工作。组织实施重要工业品、原材料和重要农产品进出口总量计划；会同有关部门协调大宗进出口商品，指导贸易促进活动和外贸促进体系建设；（13）指导协调全县各部门和乡镇的科技进步工作；管理县级科技成果、科技奖励、科技保密及技术合同认定登记工作，会同有关部门研究科技人才资源合理配置；参与制定科技人才队伍建设的规划、政策措施；学科带头人的选拔、培养和管理；负责归口管理县级高层次科技人才的培养和引进工作。（14）承办县委、县政府和上级机关交办的其他事项。

2．内设机构。根据以上职责，县工信局（含科技局）下设：办公室、党委办公室、发展规划股、要素保障股、轻工业股、节能创新股、工贸园区股、信息化管理股、对内贸易股、对外贸易股、煤炭行业安全监管股、民爆器材行业监管股、电子商务办公室、科技发展股、科技成果股、电子商务服务中心。

3．人员情况。昌宁县工信局2017年人员编制45人。其中：行政编制34人，暂定编制3名，行政工勤编制5人，事业编制3人，在职在编实有行政人员34人（含工勤人员5人），事业人员2人，离退休人员56人。

（二）部门绩效目标的设立情况

2017年部门预算收入 395.68 万元，其中，工资福利支出365.84 万元，其中，商品和服务支出26.87万元，对个人和家庭补助支出2.98万元。

（三）部门整体收支情况

工信局2017年度收入合计 2473.73 万元。其中：财政拨款收入2473.73 万元，占总收入的100%。工信局2017年度支出合计3921.45 万元。其中：基本支出 559.14 万元，占总支出的 15 ％；项目支出 3362.30万元，占总支出的 85 ％。基本支出情况：2017年度用于保障行政机关正常运转的日常支出559.14 万元。包括基本工资、津贴补贴等人员经费支出363.85 万元，占基本支出的65 ％；办公费、印刷费、水电费、办公设备购置等日常公用经费 17.33万元，占基本支出的3%，对个人和家庭补助支出为116.76 万元，占基本支出的 21%，对企事业单位的补贴支出为61.12 万元，占基本支出的11％。项目支出情况：项目资金总收入为3753.52 万元，其中包括项目资金年初结转拨入资金1838.93 万元，财政拨款收入1914.59万元，实际项目扶持资金支出3362.30万元，年终结转资金391.22万元。

2017年度一般公共预算财政拨款支出3921.45 万元,占本年支出合计的100%。具体包括：一般公共服务（类）支出基本支出 559.14 万元，占一般公共预算财政拨款总支出的 15 %。主要用于商贸事务、社会保障就业支出，其中商贸事。其他一般公共服务支出 421.80万元，占总支出的 76%；社会保障就业支出137.33万元，占一般公共预算财政拨款总支出的 25 %。主要用于行政事业单位离退休费88.03 万元，占支出的16 %，企业改革补助为 61.19万元，占支出的11 %，一般公共服务（类）支出项目支出3362.30万元，占一般公共预算财政拨款总支出的85 %。一般公共服务支出35.67万元，占项目支出1%，节能环保支出1850.31万元，占支出的 55%,主要用于能源节约利用和其他节能环保支出，其中能源节约利用支出为394.41万元，占支出的22%。其他节能环保支出 1455.90万元，占支出的79%，其他城乡社区支出196 万元，占支出的11 %，资源勘探信息等支出 997.93万元，占一般公共预算财政拨款支出的54 %。主要用于工业和信息产业及安全生产监管、中小企业发展和管理支出，其中工业信息产业监管支出为435万元，占总支出的24%，安全生产监管为102.93 万元，占总支出的6%，中小企业和发展管理支450万元，占支出的 25%；支持其他中小企业发展和管理支出10万元，占支出的1%，商业服务也支出 282.39万元，占一般公共预算财政拨款总支出的12 %。其中其他商贸事务发展支出 140 万元，占支出 50%，其他涉外发展支出142.39 万元，占总支的 50%。

（四）部门预算管理制度建设情况

建立并完善单位预算管理内控制度：一是领导重视，做好总体部署、部门协调、进度跟踪等工作；二是明确职责，强化制度落实。专项资金应实行项目管理，专款专用，不虚列项目支出，不得截留、挤占、挪用、浪费、套取、转移专项资金，提高资金使用效益。三是加强监督，建立健全支出内部控制制度和内部稽核、审批、审查制度，完善内部支出管理，强化内部约束。

二、绩效自评工作情况

（一）绩效自评目的

为进一步提高资金使用效益，切实增强单位资金使用的支出责任和效率意识。

（二）自评指标体系（本部分为报告核心内容）

1.过程-预算执行-预算调整率指标，部门本年度预算调整数与预算数的比率，用以反映和考核部门预算的调整程度。预算调整率大于30%，不得分（扣3分）。

2.过程-预算执行-资金结余指标，用以反映和考核部门对存量资金的实际控制程度。年末有项目资金结余，扣1分。

3.过程-预算管理-管理制度健全性指标，用以反映和考核部门预算管理制度对完成主要职责或促进事业发展的保障情况。相关财务制度虽然建立，但是内容不够完善，执行制度不到位，酌情扣1分。

4.产出-职责履行-工作目标完成情况指标，用以反映和考核工作任务目标的完成程度。根据履行职责和年度工作计划完成情况酌情扣2分。

以上共计扣7分，最终得分93分。

（三）自评组织过程

成立绩效自评小组，实施询问、检查等必要的工作程序并审阅项目资料和资金下达文件、抽查会计记录包括原始凭证、记账凭证、会计账簿等相关会计资料、复核预决算报表及编制依据。获取的资料和证据是充分的，实施的工作方法和程序是适当的。

三、评价情况分析及综合评价结论

（一）投入情况分析

目标设定

1.绩效目标是否设立：据绩效目标是否设立、是否充分等情况进行评价打分。绩效目标用以反映和考核整体绩效目标与履职、年度工作任务的相符性情况。

2.绩效目标准确性：根据①是否将整体的绩效目标细化分解为具体的工作任务；②是否通过清晰、可衡量的指标值予以体现。③是否与年度的任务数或计划数相对应；④是否与本年度预算资金相匹配等情况进行评价打分。

预算配置

1.本单位人员编制数45人，年末实有在职人员34人，无超编现象。

2. 2017年“三公经费”实际支出数为11.53万元，2016年 “三公经费”实际支出数为19.18万元，“三公经费”变动率为-7.65，未超出预算控制数。

3. 预算安排符合履职目标，以“三定”方案职能职责为准。

（二）过程情况分析

预算执行

1. 2017年年初预算数为395.68万元，调整预算数为2473.73万元，预算调整率为159.95%，大于30%不得分。

2. 支出进度: 每发生一个项目按进度要求完成资金下达的。

3. 2017年末有项目资金结余。

预算管理

1. 管理制度健全性: 根据相关政策文件规定以及内控文件的要求，2016年我局制定预算业务管理制度、收支业务管理制度、政府采购业务管理制度、资产管理制度、厉行节约制度等一系列财务管理制度，但是内容不够完善，执行制度不到位。

2. 资金使用合规性: 严格按照资金来源、用途使用资金；资金拨付有完整的审批程序和手续；资金使用无截留、挤占、挪用、虚列支出等情况。严格执行公务卡管理暂行办法等相关制度；加强资金的使用管理，坚持厉行节约，反对奢侈浪费。

3. 预决算信息公开性和完整性: 能按规定时间、内容在政府门户网站上公开预决算信息，并做到信息资料真实、准确。

资产管理

1. 管理制度健全性: 已制定或具有资产管理制度；相关资产管理制度合法、合规、完整；相关资产管理制度得到有效执行。

2. 资产管理安全性: 资产保存完整；资产配置合理；资产处置规范；资产账务管理合规，帐实相符；资产有偿使用及处置收入及时足额上缴。

3. 固定资产利用率: 固定资产利用率100%。

（三）产出情况分析

职责履行-工作目标完成情况：2017年，工信局在上级业务主管部门的悉心指导下，依法履行单位职能职责，依法办事。

（四）效果情况分析

履职效益

1.根据实际或未来以及可能产生的经济效益、社会效益、生态效益进行客观、综合的评定。我局坚持围绕中心、服务大局，突出监管重点，夯实监管基础，进一步加强作风建设，为全县的经济、社会发展、生态环境做出应有贡献。

2.社会公众或服务对象满意度：社会公众或服务对象满意度较好。

根据部门整体支出绩效评价指标体系，昌宁县工信局2017年评价得分93分。

四、存在的问题和整改情局况

1.健全完善预算管理制度。严格按照国家财经法规和财务管理制度规定以及有关专项资金管理办法的规定使用财政资金，资金支出按照严格的审批程序和手续进行，重大项目支出应按规定进行评估论证，支出符合预算批复的用途，不截留、挤占、挪用、虚列支出等。

2.与财政协调沟通，对结余资金进行处理。

3.严格执行相关资产管理制度，加强国有资产管理，做到资产保存完整、配置合理、处置规范、账务管理合规、账实相符、资产有偿使用及处置收入及时足额上缴。

4.单位领导及财务人员加强财务法律、法规学习。

5. 进一步精确年初预算，保证重点项目资金。

6.“三公经费”严格按照预算执行。

五、绩效自评结果应用

一是使干部职工的行为趋向于组织目标；二是建立完善相关制度；三是绩效评价结果运用在整体考核中。

六、主要经验及做法

一是领导重视，由主要领导亲自牵头、亲自落实，按照实施方案要求，做好总体部署、部门协调、进度跟踪等工作；二是明确职责，强化制度落实。明确责任，按照内控管理要求，重新对岗位职责进行梳理，做到了分管明确化，岗位清晰化，责任具体化，切实增强相关工作人员的责任意识和履职意识。三是加强监督，立行立改。加大对内部控制相关工作进展情况监督检查，不断发现问题、改进问题，及时协调解决问题。

七、其他需说明的情况

无

昌宁县工业和科技信息化局

2018年6月4日